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• Release time:2008-05-08
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[Summary]2008年 5月 8日　深圳证券交易所发布各会员单位：为进一步贯彻落实中国证券监督管理委员会 《上市公司解除限售存量股份转让指导意 见》 (以下简称 《指导意见》)，加强客户交易行为管理，规范解除限售存量股份减持行为， 现就有关事项通知如下：

　　一、会员应当抓紧对本公司托管的解除限售股份情况进行梳理，摸清持有解除限售股份 比例超过上市公司总股本 1%的客户明细，包括客户姓名、账户、持有股份数量及托管营业 部等情况。 本所自 5月 9日起定期将有关股东持股信息通过 “会员业务专区———监管信息———解除 限售股份查询” 栏目发送给相应的会员单位，供查阅与参考。

　　二、会员应当在摸清客户情况的基础上，联络持有解除限售股份比例超过上市公司总股 本 1%的客户，做好相关制度的宣传解释工作，要求其严格遵守 《指导意见》。

　　三、会员应当组织员工认真学习 《指导意见》 和本所 《交易规则》，安排人员引导和帮 助相关客户减持行为通过大宗交易进行，并采取措施，积极为有大宗减持意愿的投资者提供 配售服务。

　　四、会员应当在柜台系统采取有效措施，对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本 1%的客户、特别是被本所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控，及时提醒、警示异 常交易，有效防范和制止违规减持行为，发现异常情况及时向本所报告。

　　本所将对会员的执行情况进行专项检查，对于没有按照本通知要求采取有效措施致使投 资者违规减持的会员，本所将视情况采取监管措施或者纪律处分措施。

　　特此通知。