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关于做好客户解除限售股份减持行为规范工作有关事项的通知

  • Classification:行业新闻
  • 作者:
  • Source:
  • Release time:2008-05-08
  • Visits:0

[Summary]2008年 5月 8日 深圳证券交易所发布各会员单位:为进一步贯彻落实中国证券监督管理委员会 《上市公司解除限售存量股份转让指导意 见》 (以下简称 《指导意见》),加强客户交易行为管理,规范解除限售存量股份减持行为, 现就有关事项通知如下:

  一、会员应当抓紧对本公司托管的解除限售股份情况进行梳理,摸清持有解除限售股份 比例超过上市公司总股本 1%的客户明细,包括客户姓名、账户、持有股份数量及托管营业 部等情况。 本所自 5月 9日起定期将有关股东持股信息通过 “会员业务专区———监管信息———解除 限售股份查询” 栏目发送给相应的会员单位,供查阅与参考。

  二、会员应当在摸清客户情况的基础上,联络持有解除限售股份比例超过上市公司总股 本 1%的客户,做好相关制度的宣传解释工作,要求其严格遵守 《指导意见》。

  三、会员应当组织员工认真学习 《指导意见》 和本所 《交易规则》,安排人员引导和帮 助相关客户减持行为通过大宗交易进行,并采取措施,积极为有大宗减持意愿的投资者提供 配售服务。

  四、会员应当在柜台系统采取有效措施,对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本 1%的客户、特别是被本所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控,及时提醒、警示异 常交易,有效防范和制止违规减持行为,发现异常情况及时向本所报告。

  本所将对会员的执行情况进行专项检查,对于没有按照本通知要求采取有效措施致使投 资者违规减持的会员,本所将视情况采取监管措施或者纪律处分措施。

  特此通知。

关于做好客户解除限售股份减持行为规范工作有关事项的通知

[Summary]2008年 5月 8日 深圳证券交易所发布各会员单位:为进一步贯彻落实中国证券监督管理委员会 《上市公司解除限售存量股份转让指导意 见》 (以下简称 《指导意见》),加强客户交易行为管理,规范解除限售存量股份减持行为, 现就有关事项通知如下:

  一、会员应当抓紧对本公司托管的解除限售股份情况进行梳理,摸清持有解除限售股份 比例超过上市公司总股本 1%的客户明细,包括客户姓名、账户、持有股份数量及托管营业 部等情况。 本所自 5月 9日起定期将有关股东持股信息通过 “会员业务专区———监管信息———解除 限售股份查询” 栏目发送给相应的会员单位,供查阅与参考。

  二、会员应当在摸清客户情况的基础上,联络持有解除限售股份比例超过上市公司总股 本 1%的客户,做好相关制度的宣传解释工作,要求其严格遵守 《指导意见》。

  三、会员应当组织员工认真学习 《指导意见》 和本所 《交易规则》,安排人员引导和帮 助相关客户减持行为通过大宗交易进行,并采取措施,积极为有大宗减持意愿的投资者提供 配售服务。

  四、会员应当在柜台系统采取有效措施,对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本 1%的客户、特别是被本所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控,及时提醒、警示异 常交易,有效防范和制止违规减持行为,发现异常情况及时向本所报告。

  本所将对会员的执行情况进行专项检查,对于没有按照本通知要求采取有效措施致使投 资者违规减持的会员,本所将视情况采取监管措施或者纪律处分措施。

  特此通知。

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  • Release time:2008-05-08
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  2008年 5月 8日 深圳证券交易所发布各会员单位:

  为进一步贯彻落实中国证券监督管理委员会 《上市公司解除限售存量股份转让指导意 见》 (以下简称 《指导意见》),加强客户交易行为管理,规范解除限售存量股份减持行为, 现就有关事项通知如下:

  一、会员应当抓紧对本公司托管的解除限售股份情况进行梳理,摸清持有解除限售股份 比例超过上市公司总股本 1%的客户明细,包括客户姓名、账户、持有股份数量及托管营业 部等情况。 本所自 5月 9日起定期将有关股东持股信息通过 “会员业务专区———监管信息———解除 限售股份查询” 栏目发送给相应的会员单位,供查阅与参考。

  二、会员应当在摸清客户情况的基础上,联络持有解除限售股份比例超过上市公司总股 本 1%的客户,做好相关制度的宣传解释工作,要求其严格遵守 《指导意见》。

  三、会员应当组织员工认真学习 《指导意见》 和本所 《交易规则》,安排人员引导和帮 助相关客户减持行为通过大宗交易进行,并采取措施,积极为有大宗减持意愿的投资者提供 配售服务。

  四、会员应当在柜台系统采取有效措施,对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本 1%的客户、特别是被本所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控,及时提醒、警示异 常交易,有效防范和制止违规减持行为,发现异常情况及时向本所报告。

  本所将对会员的执行情况进行专项检查,对于没有按照本通知要求采取有效措施致使投 资者违规减持的会员,本所将视情况采取监管措施或者纪律处分措施。

  特此通知。

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